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合规管理存在缺陷 国开证券半年内被开两张罚单

上海证券报

  4月19日,中国证监会上海证监局发布了对国开证券上海分公司的处罚决定,对其采取责令改正的监管措施。

  经查,国开证券上海分公司时任总经理郭伟在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形,但该分公司未向上海证监局报告该违规行为,未报备反洗钱制度和组织架构等情形,反映出该分公司内部控制不完善,合规管理存在缺陷。

  据悉,这是国开证券半年来收到的第二张罚单。2020年12月底,国开证券曾因股票质押违规收到北京证监局罚单,被要求责令改正并增加内部合规检查次数。


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